风险提示1 董事长、总经理、党委书记，谁是企业法定代表人？
建议：注意企业登记或事业单位登记确立的法定代表人；公司类法定代表人可以不是董事长。《公司法》第十三条规定:“公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。”

风险提示2 企业家不是法律专家，遇到的法律问题除了企业法律问题外，还涉及到很多企业家个人法律问题，包括民事家庭婚姻、商务往来、行政争议、刑事风险等，各方面的法律风险纷繁复杂。
建议：除企业法律顾问，企业家可以考虑聘请私人法律顾问。
 
风险提示3 企事业单位违反特定行政法规的，不仅对单位处罚，还将行政处罚法定代表人。
建议：对法定代表人个人的处罚的情形，主要有企业下列情形，需要注意：
1、超出登记机关核准登记的经营范围从事非法经营的；
2、向登记机关、税务机关隐瞒真实情况、弄虚作假的；
3、抽逃资金、隐匿财产逃避债务的；
4、解散、被撤销、被宣告破产后，擅自处理财产的；
5、变更、终止时不及时申请办理登记和公告，使利害关系人遭受重大损失的；
6、从事法律禁止的其他活动，损害国家利益或者社会公共利益的。
法律依据：见《民法通则》第49条以及《最高法院关于〈民法通则〉若干问题的意见》第61条规定、《公司登记管理条例》第74条规定。
 
风险提示4 有的企业为检查搞非法搜身，有的企业对错误员工要求下跪，有的企业对完不成任务的进行游街等等，引发网络哗然。有的企业家甚至因为拖欠工资冷漠处理而被害。
建议：企业家要尊重员工的人格尊严，违法管理情理法理都会付出代价。
 
风险提示5 《公司法》规定的公司高管个人注意事项。
建议：了解可能触及高管个人责任的事项提醒自己。
《公司法》规定：第一百四十九条　董事、高级管理人员不得有下列行为：
(一)挪用公司资金;
(二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;
(三)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;
(四)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易;
(五)未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;
(六)接受他人与公司交易的佣金归为己有;
(七)擅自披露公司秘密;
(八)违反对公司忠实义务的其他行为。
董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。

风险提示6 《公司法》规定的公司高管法律责任。
第一百五十条　董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二百零三条　公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。
第一百五十三条　董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第一百四十八条　董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。
董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第二百零五条　公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照本法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以一万元以上十万元以下的罚款。
公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上十万元以下的罚款。
 
风险提示7 有的企业家涉嫌“黑社会”被抓被判，有的企业家不是黑社会，却自称“称雄”黑白两道，曾经请“黑社会”帮忙“摆平”一些事务。
建议：切忌在企业内部建立独立王国，用保安人员组建“私人武装”，更不要牵连“黑社会”，它就像毒品，勾连上就意味着“无尽的悲惨”。
 
风险提示8 借助政府行为要合法，任何法律上的麻烦与纠缠，公权力是最终的裁判者，在土地出让、矿产开发、招商引资等领域，公权力一玩“变脸”，你会发现原来的如意算盘到头来却是“与虎谋皮”。
建议：合法是最好的失眠治疗药。行政法律风险与刑事法律风险并非泾渭分明，前者有可能向后者转化。企业家应遵循合法原则，在发生法律纠纷时，辨析不同种类，在不同阶段采取不同的应对方式。
 
风险提示9 企业家与政府高官腐败案件牵连的案件频发，隐患风险加大。
建议：在商言商，界限分明，不参与勾兑，做一个讲政治、负责任的企业家。
 
风险提示10 商业贿赂问题存在的隐患风险。
建议：商业贿赂犯罪涉及刑法规定的以下八种罪名：（1）非国家工作人员受贿罪（刑法第一百六十三条）；（2）对非国家工作人员行贿罪（刑法第一百六十四条）；（3）受贿罪（刑法第三百八十五条）；（4）单位受贿罪（刑法第三百八十七条）；（5）行贿罪（刑法第三百八十九条）；（6）对单位行贿罪（刑法第三百九十一条）；（7）介绍贿赂罪（刑法第三百九十二条）；（8）单位行贿罪（刑法第三百九十三条）。
《最高法、最高检关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》规定：“商业贿赂中的财物，既包括金钱和实物，也包括可以用金钱计算数额的财产性利益，如提供房屋装修、含有金额的会员卡、代币卡(券)、旅游费用等。具体数额以实际支付的资费为准。”
 
风险提示11 根据以往案例，企业家个人犯罪主要涉及的罪名。
建议：对下列罪名涉及的企业行为需要特别警惕，前车之鉴，后事之师
1、职务类犯罪，集中在职务侵占罪、挪用资金罪等四个罪名；
2、资金类犯罪，集中在合同诈骗、贷款诈骗罪等八个罪名；
3、经营类犯罪，集中在非法经营罪、走私类犯罪等七个罪名；
4、涉税类犯罪，集中在逃税罪、虚开增值税专用发票罪等五个罪名；
5、注册资金类犯罪，集中在虚报注册资本罪、抽逃出资罪等三个罪名；
6、知识产权类犯罪,集中在销售假冒注册商标商品罪、侵犯商业秘密罪两个罪名。
 
风险提示12 企事业单位构成单位犯罪的，有的单位犯罪还要追究主管人员的责任。
建议：了解《刑法》规定的可能涉及触犯的罪名：
1、工程重大安全事故罪。法律依据：《刑法》第137条
2、生产、销售伪劣商品罪。法律依据：《刑法》第三章第一节（第140条至第150条）
3、妨害对公司、企业的管理秩序罪。法律依据：《刑法》第三章第三节（第158条至第169条）
4、破坏金融管理秩序罪。法律依据：《刑法》第三章第四节（第170条至第191条）
5、金融诈骗罪（集资诈骗罪；票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪；信用证诈骗罪；保险诈骗罪）法律依据；《刑法》第三章第五节（第192条至第200条）
6、危害税收征管罪。法律依据：《刑法》第三章第六节（第201条至第212条）
7、侵犯知识产权罪。法律依据：《刑法》第三章第七节（第213条至第220条）
8、扰乱市场秩序罪。法律依据：《刑法》第三章第八节（第221条至第231条）
9、贪污贿赂罪。法律依据：《刑法》第八章（第382条至第396条）
 
风险提示13 一旦公司领导涉嫌刑事，是人生的灾难，是家庭的灾难，也是企业的灾难。
建议：企业家要切实注意防范。刑事后果严重，个人至少还有以下四种损失：
1、报酬和待遇的损失。重新寻找一份职业有很多限制。许多领导，本来好日子在后头。
2、失去自由的损失。工作期间是人生的黄金时期，如果被判了有期徒刑，跟外界失去联系，事业、生活所遭受的损失，不单单是一个人的金钱损失问题。
3、精神损失。即使再出来接触、交往的同事、朋友，总是感觉有一个包袱，名誉受到很大损失。
4、对子女健康成长会造成不良影响。父母犯了罪，子女会感到没面子；未成年子女受到的打击更大。
 
风险提示14 企业高管涉嫌刑事案件发生后，作为家属注意事项。
建议：当亲属和朋友因犯罪被刑事拘留并将要被追究刑事责任时，应当做如下工作：
1、向刑事专业的律师咨询，了解刑法和刑诉法对所涉嫌罪名在实体法和程序法上的相关规定，做到心中有数。
2、决定聘请律师为亲属提供法律服务，应当注意：（1）律师行业与医院一样是分专业的，每个律师都有自己擅长的专业，聘请律师应当选择专业律师，专业律师提供的服务品质和效果会更好。（2）律师水平有高低，多选择几个律师作比较。（3）考虑律师的品质和信誉。
3、谨防有人以疏通关系、捞人等名义进行诈骗。
 
风险提示15 企业家“祸起于萧墙”的法律风险，例如产权继承导致的家庭财产风险，“婚外情”导致的财产分割风险，“包二奶”、“一夜情怀孕”、“一夫多妻”、“私生子”会带来的很多的财产分割、法律纠纷后果。
建议：企业家不仅积累物质财富，还要积累和传承精神财富。

作者：德衡律师集团